Кто такой депозитарий

Содержание

Типы депозитариев

Для того, чтобы купить на бирже ценную бумагу, необходимо иметь два счета:

брокерский — на котором хранятся денежные средства для ее покупки

депозитарный — для хранения самой ценной бумаги (например, акции)

Депозитарий — это номинальный держатель, на счет которого записаны ценные бумаги. В его обязанности входит слежение за их изменением на счете

В России больше 400 депозитариев. В большинстве случаев они являются обособленными подразделениями, которыми владеет управляющая или брокерская компания, поэтому под депозитарием часто имеют в виду самого брокера. Тем не менее это не вполне корректно. Для ведения депозитарной деятельности компании необходимо получить лицензию Центробанка РФ.

Изменения о состоянии активов записываются в реестр депозитария только в конце дня. Так что если вы в один и тот же день продали 100 акций Сбербанка, а затем купили 100 акций Сбербанка, и так пять раз, то клиринговый центр вашему депозитарию ничего не сообщит — в этой схеме у вас на счёте не произошло фактических изменений.

Можно выделить следующие типы российских депозитариев:

брокерский депозитарий (основной тип, примеры: Финам, Кит Финанс и др.)

специализированный депозитарий (ИНФИНИТУМ, СДК Гарант и др.)

депозитарии-кастодианы (Внешэкономбанк, Газпромбанк и др.)

централизованные депозитарии

Как сменить депозитарий

Законом предусмотрено, что если ЦБ отзывает лицензию, брокер обязан за месяц до завершения работы сообщить об этом клиентам. В этом случае ценные бумаги нужно перевести из его депозитария в другой, дав соответствующее поручение. Условия перевода разные, но в среднем за каждую операцию нужно заплатить от 300 до 400 рублей. О ситуации в случае банкротства российского брокера я писал .

Стоимость хранения ценных бумаг

Комиссия за хранение активов обычно взимается ежемесячно. Некоторые брокеры применяют тарифы в зависимости от размера портфеля — компании выгодно, чтобы как можно больше ценных бумаг хранилось на ее счетах. В этом случае при наличии на счетах определенной суммы (от нескольких десятков тысяч рублей) пользование депозитарием может быть бесплатно. В среднем депозитарная комиссия невелика — например, у брокера Финам для физ. лиц ведение счета стоит 177 рублей в месяц, у брокера ВТБ Капитал — 100 рублей.

НРД — национальный расчетный депозитарий

Схема организации торгов на Московской бирже выглядит следующим образом. Помимо депозитариев, брокеров, управляющих компаний и клиентов там есть еще один участник процесса — “Национальный расчетный депозитарий”. Он по сути является депозитарием депозитариев, обслуживая всех профессиональных участников рынка ценных бумаг — российские банки, брокерские и финансовые компании.

В России НРД осуществляет хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет всех выпусков облигаций федерального займа (ОФЗ), 99% выпусков корпоративных и региональных (субфедеральных и муниципальных) облигаций и т.д. В хранителе находится больше 15 тыс. выпусков ценных бумаг общей стоимостью почти 40 трлн руб. Собственником НРД является Московская биржа. Фактически национальный депозитарий хранит сведения о том, в каких депозитариях находятся ценные бумаги (обезличенно), тогда как сами депозитарии хранят сведения о конкретных владельцах бумаг.

Схема организации торгов на Московской бирже

Корреспондентская сеть НРД включает Центральные депозитарии стран СНГ, а также крупнейшие европейские Центральные депозитарии. Менее известен второй централизованный депозитарий СПбРДЦ (Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр), который используется при торгах на Санкт-Петербургской бирже и внебиржевых сделках.

Мировые депозитарии

В большинстве стран мира Центральные депозитарии — это коммерческие организации, созданные крупными участниками торгов, обычно при национальных фондовых биржах. Некоторые из них стали выполнять функции Международных Центральных Депозитариев (ICSD), которые осуществляют расчеты по сделкам с международными ценными бумагами, такими как еврооблигации. Многие также оперируют различными внутренними ценными бумагами, обычно через прямые или косвенные (через местных агентов) отношения с местными депозитариями. Примеры международных депозитариев — Clearstream (ранее Cedel), Euroclear и SIX SIS.

Euroclear занимается внутренним и международным сделкам с ценными бумагами, включая облигации, акции, производные инструменты. Депозитарий предоставляет услуги финансовым учреждениям, расположенным в более чем 90 странах. С 2013 года Clearstream и Euroclear имеют допуск на российский рынок.

Помимо своей роли Международного центрального депозитария, Euroclear также выступает в качестве Центрального депозитария ценных бумаг (CSD) для Бельгии, Нидерландов, Финляндии, Франции, Ирландии, Швеции и Великобритании. Euroclear является крупнейшим международным центральным депозитарием в мире.

Второй по величине международный центральный депозитарий в Европе — Clearstream, принадлежащий Deutsche Börse AG.

Несмотря на то, что основанная в 1973 г. в Нью-Йорке американская депозитарная трастовая компания DTC рассматривается как национальная, а не как ICSD, она владеет более 2 трлн. долл. неамериканских ценных бумаг и американских депозитарных расписок (ADR) из более чем 100 стран. Общий объем активов превышает 10 трлн. долларов.

! Нижестоящий российский депозитарий подчиняется НРД — сверка данных между ними увеличивает прозрачность информации. Однако брокерские депозитарии это скорее особенность России. В США депозитарная система помимо DTC представлена банками-кастодианами, в Европе основную роль играют центральные депозитарии

Функции депозитария

Хранение ценных бумаг — основная функция депозитария. Однако только ей деятельность последнего не ограничивается; ниже перечислены другие важные функции депозитария.

Выплата дивидендов или купонного дохода

После того, как эмитент запросит у НРД количество акций в депозитариях акционеров, компания переводит сумму дивидендов на счет НРД. Тот перечисляет деньги депозитариям держателей акций. Депозитарии удерживают налоги и направляют определенную сумму брокеру, который начисляет дивиденды на клиентские счета. Так же происходит и с купонами по облигациям. Иногда налоги или их часть удерживаются при выводе средств клиентом с брокерского на банковский счет.

Обратный выкуп акций

Когда эмитент объявляет об обратном выкупе акций (buyback), акционер может как принять предложение о сделке, так и отказаться от него. Чтобы продать акции напрямую компании, клиенту нужно обратиться в свой депозитарий. Он передаст онлайн-заявку на выкуп и бумаги автоматически спишутся с вашего счета в обмен на деньги. Правда, иногда могут потребовать бумажное заявление. Выкуп обычно проводится по среднерыночной цене, но она может быть и выше.

Участие в голосовании акционеров

Владелец акций любой компании имеет право, но не обязан, принимать участие в решении важных вопросов, таких как слияние и поглощение, выплата дивидендов, назначение ключевых менеджеров и т.п.

Если вы хотите принять участие в голосовании, проще всего это сделать через сервис национального депозитария e-vote.ru. Можно также голосовать по почте или поручить это депозитарию.

Перевод активов при сделках вне биржи

Купить или продать ценные бумаги можно и напрямую заинтересованной стороне. В этом случае их нужно перевести со счета в депозитарии на счет покупателя. Стоимость такого перевода — в среднем 2000 руб. Процедура похожа на банковский перевод и может осуществляться через личный кабинет.

Сдача ценных бумаг в аренду

Депозитарий может сдавать ценные бумаги клиента в аренду брокеру, который в свою очередь зарабатывает на курсовой разнице или передаче в аренду активов другим участникам торгов — инвестиционным компаниям, банкам, брокерам или другим своим клиентам. Эта комиссия окупает работу брокера и депозитария.

Хотя использование брокером ценных бумаг клиента в своих интересах является предметом обсуждений, заимствование ценных бумаг инвесторов — обычная практика для банков и финансовых компаний. В том числе зарубежных.

Где же гарантия, что бумаги вернутся обратно на счет? С этой целью брокер заключает внебиржевую сделку РЕПО. Это операция продажи ценной бумаги с обязательством ее обратного выкупа. Все сделки РЕПО фиксируются профессиональным участником рынка ценных — репозиторием. Это может быть клиринговая организация, депозитарий, организация профессиональных участников рынка.

Как выбрать надежный депозитарий

Новейшая российская история показала, что брокеры являются значительно более надежными финансовыми институтами, чем банки, банкротства которых в последние годы шли на многие десятки. У российских брокеров с 2000 года фиксировались единичные случаи банкротств, особенно повлекших проблемы с возвратом активов. Объясняется это не более сильной регуляцией ЦБ, а спецификой хранения ценных бумаг, в рамках которой продать их без ведома клиента и вывести деньги на чужие счета заметно труднее. И тут как раз стоит сказать спасибо депозитариям.

В результате по крайней мере первая десятка российских брокеров по объему ценных бумаг или торговому обороту в месяц выглядит достаточно надежной. Финам, БКС или Сбербанк брокер — риски банкротств этих брокеров невелики. Актуальный список ведущих операторов можно на сайте Московской биржи.

Тем не менее если Банк России вдруг отзывает у брокера свою лицензию — это повод немедленно обратиться к его депозитарию с заявкой на перевод своих бумаг в депозитарий другой компании. Посмотреть наличие лицензии и список депозитариев можно на официальном сайте регулятора: https://www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_secur/.

Статья 21. Специализированный депозитарий

2. Специализированный депозитарий обязан:

1) нести солидарно с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления, ответственность в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей;

2) открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные за счет накоплений для жилищного обеспечения;

3) осуществлять учет прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, и учет перехода прав на такие ценные бумаги, а также хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

4) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в доверительное управление управляющим компаниям;

5) уведомлять уполномоченный федеральный орган, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

6) информировать уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия лицензии или ее отзыве, об изменениях учредительных документов, состава акционеров (участников), руководящего состава, состава работников специализированного депозитария, обеспечивающих оказание услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу и управляющим компаниям, и состава аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и в сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

7) регистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков регламент специализированного депозитария и вносимые в него изменения;

8) обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении накоплений для жилищного обеспечения, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу или управляющим компаниям в порядке и в сроки, которые установлены указанным договором;

9) представлять в управляющую компанию, уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу и управляющей компании, по форме и в сроки, которые установлены федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;

10) представлять в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию о стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении на основании договоров доверительного управления с управляющими компаниями, в порядке и в сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;

11) не совмещать деятельность в качестве специализированного депозитария с другими лицензируемыми видами деятельности, за исключением депозитарной или банковской деятельности, с депозитарной деятельностью, которая связана с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, а также с клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

12) раскрывать в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 24 настоящего Федерального закона информацию о составе акционеров (участников) и об их долях в капитале, а также об аффилированных лицах. Сроки и порядок представления в уполномоченный федеральный орган указанной информации устанавливаются договором об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу;

13) соблюдать кодекс профессиональной этики;

14) ежегодно проводить аудиторскую проверку финансовой (бухгалтерской) отчетности;

15) осуществлять контроль за соответствием деятельности по распоряжению накоплениями для жилищного обеспечения, переданными уполномоченным федеральным органом в доверительное управление управляющим компаниям, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

16) осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний;

17) осуществлять контроль за перечислением управляющими компаниями в уполномоченный федеральный орган средств на использование участниками накопительно-ипотечной системы;

18) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и соответствующими договорами с уполномоченным федеральным органом и управляющими компаниями.

23. Депозитарная система

Депозитарная деятельность – фин. услуги, связ. с хранением сертификатов ЦБ и/или учету и переходу прав на ЦБ. Профессиональный участник рынка ЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность, называется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ЦБ, именуется депонентом. Договор, регулирующий их отношения, именуется депозитарным.

Депозитарий выполняет след. операции:

  • услуги по хранению сертификатов ЦБ;

  • услуги по учету прав на ЦБ;

  • расчеты по сделкам с ЦБ (осущ. операций на биржевом и внебиржевом рынке);

  • услуги по выплате дивидендов (начисления и выплаты дивидендов, уплата налога на доход);

  • прочие услуги (кредитование ценными бумагами, осущ. сделок РЕПО, информационные услуги и др).

Депозитарий обязан обеспечить сохранность ЦБ или прав на ЦБ и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ЦБ, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ЦБ не являются его собственностью.

Осн. нормативным док-м, регулирующим депозитарную деятельность в РБ явл. Закон РБ О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ЦБ в РБ.

Депозитарная система РБ явл. 2-х уровневой и вкл. в себя центр. депозитарий и депозитарии, установившие корреспондентские отношения с центр. депозитарием.

Осн. функциями центрального депозитария РБ явл.:

  • прием на хранение ЦБ, прошедших гос. регистрацию в соотв. с законод-вом РБ и присвоение каждому выпуску идентификационного кода (регистрационного);

  • хранение глобальных сертификатов, решений о выпуске ЦБ;

  • осуществление контроля за общим количеством ЦБ каждого выпуска, хранящегося в центральном депозитарии и находящегося на учете в депозитарной системе, в том числе ЦБ, находящихся в государственной собственности;

  • ведение корреспондентских счетов «депо» депозитариев;

  • обеспечение расчетов по операциям с ЦБ между депонентами разных депозитариев путем перевода ЦБ по корреспондентским счетам «депо» депозитариев;

  • обеспечение взаимодействия между депозитариями;

  • обеспечение безопасности депозитарной системы;

  • осуществление контроля за деят-ю депозитариев;

  • обеспечение учета ЦБ, вывозимых за пределы РБ, и ЦБ эмитентов-нерезидентов, ввозимых на территорию РБ;

  • оказание консультационной помощи по организации депозитарной дея-ти;

  • иные ф-ции.

24. Методы государственного регулирования рцб

Гл. принципом регулир-ия РЦБ явл. реализация общенациональных интересов и обеспечение гарантий безопасности инвестиц. деят-ти в экономике страны (РБ).

Функции регулир-я:

1)выделение ключевых направлений РЦБ и определение роли участников РЦБ;

2)создание для участников рынка благопр. законодат. и четко определенных регулирующих условий;

3)создание системы ответственности за действия, кот. могут привести к дезорганизации рынка, его разрушению, к недобросовестной конкуренции, к обману инвесторов, манипулированию ценами и мошенничеству с финансовыми ресурсами.

Направления гос. регулир-я РЦБ :

— обеспеч. обязател. обнародования всей инф. о РЦБ;

— лицензирование и регулир-е деят-ти участников;

— надзор за биржевой торговлей ЦБ, введение обязат. для выполнения правил торговли, контроль за соблюдением антимонопольного закон-тва на РЦБ;

— привлеч к администр и уголовн. ответственности лиц, кот. использ. недоступную другим инф. с целью получения дохода или избежания налогообложения;

— обеспечение прав владельцев ценных.

Гос. регулир-е РЦБ осуществляют Комитет по ЦБ, Департамент Мин финансов РБ, Нац. банк РБ и др. гос. органы.

Осн. задачами Департамента явл.:

1. гос. регулир-е РЦБ, осущ. контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг;

2. гос. регистрация выпусков акций и облигаций, за искл. гос. ЦБ и ЦБ Нац банка.

Департамент по ЦБ осуществляет вневедомственный фин. контроль за соблюдением участниками РЦБ закон-ва о ЦБ.

  • ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. — один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, под которой понимается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и… Словарь юридических терминов
  • Депозитарная деятельность — оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.См. также: Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг &nbsp… Финансовый словарь
  • Депозитарная расписка — документ, удостоверяющий, что ценные бумаги помещены на хранение в депозитарии банка. На фьючерсном рынке передача права собственности может происходить посредством передачи депозитарной расписки… Финансовый словарь
  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ДЕПОЗИТАРНАЯ — предпринимательская деятельность по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги… Большой бухгалтерский словарь
  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРНАЯ — … Энциклопедический словарь экономики и права
  • СИСТЕМА ДЕПОЗИТАРНАЯ — … Энциклопедический словарь экономики и права
  • ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Депозитарий… Энциклопедия юриста
  • ДЕПОЗИТАРНАЯ РАСПИСКА — документ, выданный депозитарием и удостоверяющий право на так называемую депозитарную ценную бумагу, т.е. производную ценную бумагу, базисным активом которой являются ценные бумаги иностранного эмитента… Энциклопедия юриста
  • депозитарная деятельность — в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. — один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, под которой понимается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и… Большой юридический словарь
  • Депозитарная деятельность — Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги… Словарь депозитарных терминов
  • Депозитарная операция — Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета… Словарь депозитарных терминов
  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ДЕПОЗИТАРНАЯ — предпринимательская деятельность по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги… Большой экономический словарь
  • СИСТЕМА, ДЕПОЗИТАРНАЯ РЫНКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ — совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли-продажи и в других случаях,… Большой экономический словарь
  • ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Дд. признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу прав на ценные бумаги… Энциклопедический словарь экономики и права
  • ДЕПОЗИТАРНАЯ ОПЕРАЦИЯ — совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а т.ж. с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета… Энциклопедический словарь экономики и права
  • ДЕПОЗИТАРНАЯ СИСТЕМА — совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а т.ж. перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли — продажи и в… Энциклопедический словарь экономики и права
  • Эмитентам

    Широкий спектр качественных услуг, юридическая поддержка, обучающие семинары и современные технологии

    • Важная информация
      • Наши преимущества и перечень услуг
      • Договоры и регламенты
      • Формы анкет и распоряжений для эмитентов
      • Формы документов для приема реестра регистратором
      • Стоимость обслуживания
      • Прейскуранты для эмитентов
      • Получение финансовых документов
      • Обучающие семинары
    • Услуги
      • Ведение реестра акционеров
      • Подготовка и проведение общих собраний
      • Выплата дивидендов
      • Сопровождение выкупов ценных бумаг
      • Услуги для ООО
      • Услуги по проведению собраний участников ООО
    • Онлайн сервисы
  • Акционерам

    Удобное обслуживание во всех регионах России, консультационная поддержка и электронные сервисы, экономящие время

    • Важная информация
      • Реестры, которые мы ведем
      • Филиалы
      • Дополнительные офисы приема документов
      • Основные рекомендации по заполнению форм анкет и распоряжений
      • Формы анкет и распоряжений для зарегистрированных лиц
      • Договоры и регламенты
      • Прейскуранты для зарегистрированных лиц
      • Выплата дивидендов
      • Экономим Ваше время
      • Заботимся о Вашем комфорте и спокойствии
    • Услуги
      • Проведение операций в реестре
      • Предоставление информации из реестра
      • Содействие в осуществлении прав
      • Услуги в области корпоративного консалтинга
      • Персональное обслуживание и дополнительные услуги
      • Консультирование по вопросам оформления документов, предоставляемых Регистратору для совершения операций в реестрах
      • Услуги депозитария и брокера
    • Специальная информация акционерам
    • Онлайн сервисы
  • Управляющим МКД

    Онлайн-голосование на собраниях собственников помещений в многоквартирных домах, ведение реестров собственников

    • Ведение реестров собственников помещений
    • Проведение собраний собственников помещений
    • Онлайн-сервисы

Депозитарная деятельность

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав собственности на ценные бумаги.

Депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг при наличии лицензии на право осуществления данной деятельности, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам РФ (ФСФР).

На практике, в зависимости от оказываемых услуг, депозитарии делятся на:

1) Расчетный депозитарий – депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, депонентами которого являются, как правило, брокеры, дилеры, работающие в организованных торговых системах и имеющие договор на обслуживание операций, осуществляемых в этих торговых системах.

2) Кастодиальный депозитарий – депозитарий, не обслуживающий организованные рынки ценных бумаг (торговые системы), депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющие брокерской и дилерской деятельности.

Кастодиальные депозитарии можно разделить на два подтипа:

а) Специализированный кастодиальный депозитарий – это кастодиальный депозитарий, который не совмещает депозитарную деятельность с брокерской или дилерской деятельностью. На российском фондовом рынке, в частности, этот вид депозитариев представлен специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов.

б) Неспециализированный кастодиальный депозитарий – это кастодиальный депозитарий, который совмещает депозитарную деятельность с брокерской или дилерской деятельностью.

Существуют характерные признаки, по которым можно различить «расчетные» депозитарные и «кастодиальные» депозитарные организации.

По основным задачам и функциям:

Задачей расчетного депозитария является организация и стандартизация учета прав и учета перехода прав на ценные бумаги, в целях ускорения процесса их обращения при торговли ими, а также снижения возможных рисков, учет информации об обременении обязательствами ценных бумаг, учитываемых в депозитарии; получение от эмитентов, распределение и перечисление на денежные счета клиентов доходов по ценным бумагам; погашение ценных бумаг; взаимодействие с клиринговыми и расчетными системами с целью обеспечения расчетов по сделкам с ценными бумагами, регистрация в качестве номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента.

Задачей кастодиана является предоставление клиенту широкого спектра персонифицированных в зависимости от запросов клиента услуг, связанных с обеспечением учета прав и учета перехода прав на ценные бумаги клиента, при совершении сделок с ценными бумагами, получении данных по сделке, их проверке, вводе в систему учета ценных бумаг; проверке счетов клиента на предмет наличия на них необходимого количества ценных бумаг/денежных средств для исполнения сделки; получении подтверждения о клиринге и расчете сделок при поставке против платежа от депозитарно-клиринговой системы в случае, если таковая используется; осуществлении перерегистрации ценных бумаг в реестре или депозитарии на имя покупателя или его кастодиана в случае, если не используется депозитарно-клиринговая система; обеспечении процесса получения/перевода денежных средств в обмен на поставленные/проданные ценные бумаги, обслуживание корпоративных действий эмитента; расчет стоимости инвестиционного портфеля клиента; инвестиционное консультирование; краткосрочное кредитование ценными бумагами.

По обслуживаемым клиентам:

Учредителями и клиентами расчетного депозитария как правило являются лишь профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие в том числе и кастодиальные функции, которые учитывают в депозитарии собственные ценные бумаги и на счету номинального держателя ценные бумаги своих клиентов. Услуги расчетного депозитария стандартизированы и не предполагают индивидуального подхода к клиенту.

Клиентами кастодиана являются непосредственно инвесторы: институциональные инвестиционные фонды, пенсионные фонды, страховые компании, предприятия и частные лица. В отличие от расчетного депозитария здесь присутствует индивидуальный подход к каждому из клиентов, который может проявляться в дифференциации сроков, объема и форматов предоставления отчетности клиенту, персонифицированном информационном обеспечении, открытии и ведении счетов в указанных клиентом валютах и т.д. Специфика взаимоотношений клиента и кастодиана отражается в договоре между ними, который в отличие от договора с расчетным депозитарием может не являться стандартным.

Подавляющее большинство российских депозитариев-кастодианов являются отделами коммерческих банков. Коммерческие банки первыми из российских участников фондового рынка стали оказывать своим клиентам услуги по хранению и учету прав на ценные бумаги путем создания специализированных депозитарных отделов, численность сотрудников которых в целом колеблется от 3 до 20 человек.

Особое место в инфраструктуре отечественного фондового рынка занимают специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов (ПИФов).

Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.

Для специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда функция ответственного хранения включает также задачу контроля за тем, чтобы ценные бумаги (активы фонда) изымались из состава активов лишь в обмен на денежные средства или по другим основаниям, соответствующим законам (нормам) и/или правилам фонда. И наоборот, – чтобы снимаемые с расчетного счета фонда денежные средства адекватно обменивались на соответствующие задачам фонда активы.

К основным функциям специализированного депозитария относятся:

  • учет имущества, составляющего ПИФ;

  • хранение имущества, составляющего ПИФ, а также документации, относящейся к функционированию фонда;

  • контроль за соблюдением управляющей компанией законодательства, требований нормативных актов ФСФР и правил ПИФов.

Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера, дилера или управляющего, за исключением случаев осуществления деятельности в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.

Особенность деятельности специализированного депозитария продиктована тем, что классические депозитарные функции хранения и учета дополнены контрольными функциями. Причем специфика проявляется не просто в появлении некого нового вида деятельности, но и в предъявлении дополнительных требований к функциям хранения и учета.

Специальный депозитарный счет

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Реестр акционеров обществаДля установления наличия действительного волеизъявления Ломакина А.Г. на распоряжение принадлежащими ему акциями, для проверки подлинности его подписи на документах: передаточном распоряжении от 25.06.2010 N 100625119 года, генеральном соглашении от 21.06.2010 N 89455/10-м, поручении N ГС-89455/10-М/НДЦ/98370 (дата подачи 25.06.2010), анкете клиента (для физических лиц) от 21.06.2010, уведомлении об открытии счетов от 21.06.2010, заявлении о присоединении к клиентскому регламенту депозитария общества «Компания Брокеркредитсервис», заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (для физических лиц) от 21.06.2010, уведомлении об использовании специального брокерского счета от 21.06.2010, акте приема-передачи пароля для доступа на защищенный раздел сайта общества «Компания Брокеркредитсервис», распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров от 25.06.2010 вх. N 100625122 года, распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров от 21.06.2010 вх. N 100621159 года, определением суда от 12.05.2011 по делу назначена судебная почерковедческая экспертиза, производство которой поручено эксперту государственного учреждения Пермская лаборатория судебной экспертизы Минюста России. Перед экспертом были поставлены вопросы о том кем, Ломакиным А.Г. или иным лицом выполнены подписи в перечисленных выше документах.

44. Депозитарий международного договора

Депозитарий международного договора — государство или международная организация, взявшие на себя обязательство хранить текст международного договора, документы о его ратификации и т. д

Депозитарием может быть одно или несколько государств, международная организация или главное исполнительное должностное лицо такой организации. Депозитарий международного договора может быть назначен участвовавшими в переговорах государствами в самом договоре или каким-либо иным порядком. Статьи о депозитарии или депозитариях, как правило, входят в число заключительных положений международного договора.

Институт депозитария приобретает растущее значение в современном мире в связи с увеличением числа и ростом роли многосторонних договоров.

Функции депозитария договора являются международными по своему характеру, и при исполнении своих функций депозитарий обязан действовать беспристрастно.

Как правило, депозитарий выполняет следующие функции:

  1. хранение подлинного текста договора и переданных депозитарию полномочий;

  2. подготовка заверенных копий с подлинного текста, подготовка иных текстов договора на других языках, предусмотренных договором, а также препровождение их настоящим или потенциальным участникам договора;

  3. получение подписей под договором и получение и хранение относящихся к нему документов, уведомлений и сообщений;

  4. изучение вопроса о том, находятся ли подписи, документы, уведомления или сообщения, относящиеся к договору, в полном порядке и надлежащей форме;

  5. информирование участников и государств, имеющих право стать участниками договора, об относящихся к нему документах, уведомлениях и сообщениях;

  6. информирование государств, имеющих право стать участниками договора, о том, когда число подписей, ратификационных грамот или документов о принятии, утверждении или присоединении, необходимое для вступления договора в силу, было получено или депонировано;

  7. регистрация договора в Секретариате Организации Объединенных Наций.

Депозитарий может выполнять и иные функции, возложенные на него договаривающимися сторонами в договоре или иным образом.

45. Виды толкования международных договоров

Толкование договора (точное выяснение смысла и содержания договора) может быть:

  • официальным

  • неофициальным.

Официальным толкованием считается толкование договора заключившими его государствами либо международными органами, указанными в самом договоре, в том числе институциональными органами (например, органы системы ООН, международный арбитраж), или создаваемыми специально для целей договора самим договором (например, Комитет по ликвидации расовой дискриминации по Международной конвенции о ликвидации всех форм расовой дискриминации 1965 г., Комитет по правам человека по Международному пакту о гражданских и политических правах 1966 г.).

Толкование, осуществляемое по соглашению государств – участников договора, называется аутентичным, оно обязательно для участников договора, т. е. основано на их согласии. Аутентичное толкование может быть воплощено в любой форме: специальный договор или протокол, обмен нотами, толкование терминов в тексте договора.

Толкование, осуществляемое международными органами, предусмотренными в самом договоре, называется международным. Международный суд ООН и ряд других органов уполномочены государствами давать обязательное для участников договора толкование, если сами участники не достигнут соглашения о смысле того или иного международного договора. Возможность международного судебного или арбитражного толкования может быть предусмотрена как в двусторонних, так и в многосторонних договорах.

Толкование, которое дается юристами, историками права, журналистами, а также учеными в научных трудах по международному праву, является неофициальным и не обязательно для участников договора.

В международной практике часто встречается толкование международных договоров в односторонних декларациях, заявлениях, прилагаемых к договору от имени одного из участников. Государство-участник в лице его органов, определяемых внутригосударственным правом, может в одностороннем порядке дать свое толкование положений договора, которое называетсявнутригосударственным толкованием, оно, однако, обязательно только для толкующего государства.

В процессе толкования международных договоров используются специальные приемы. Наиболее часто используются грамматическое, логическое, систематическое и историческое толкование. В результате толкования определяется значение отдельных терминов, производится сопоставление данного договора с другими договорами, изучаются обстоятельства и цели заключения договора. Если международный договор, нуждающийся в толковании, составлен на нескольких языках, причем каждый из текстов считается аутентичным, то любой из них согласно Венской конвенции 1969 г. является подлинным и может использоваться при толковании.

Примеры депозитариев международных договоров

Депозитарием ряда важнейших международных договоров является Организация Объединенных Наций в лице её Генерального Секретаря. Генеральный Секретарь ООН выполняет функции депозитария более 500 многосторонних международных договоров. Необходимо отличать институт депозитария от института регистрации договора в системе ООН, так как регистрации в ООН подлежат все без исключения международные договоры.

Депозитариями международных конвенций, разработанных под эгидой специализированных учреждений ООН и соответствующих их профилю, выступают эти специализированные учреждения или их высшие должностные лица. Так, например, депозитарием Международной конвенции по предотвращению загрязнения с судов (МАРПОЛ 73/78) является Международная морская организация, депозитарием Конвенции против дискриминации в образовании 1960 года, Гаагской конвенции о защите культурных ценностей во время вооруженного конфликта 1954 года и Конвенции об охране и поощрении разнообразия форм культурного самовыражения 2005 года — Организация Объединённых Наций по вопросам образования, науки и культуры (ЮНЕСКО). Депозитарием конвенций Международной организации труда (МОТ) первоначально была Лига Наций, а после её роспуска функции депозитария выполняет Генеральный директор Международного бюро труда МОТ.

Депозитарием может быть государство, в котором проходила международная конференция по заключению международной конвенции или договора, а также другое государство, как правило, из числа участников. Депозитарием Женевского протокола о запрещении применения на войне удушающих, ядовитых или других подобных газов и бактериологических средств 1925 года является Франция. Депозитарием Римского договора о создании Европейского экономического сообщества 1957 года, переименованного в Договор о функционировании Европейского Союза, Маастрихтского договора о Европейском Союзе 1992 года, а также Лиссабонского договора о внесении изменений в Договор о Европейском союзе и Договор об учреждении Европейского сообщества 2007 года является Италия.

В договорах могут указываться несколько государств-депозитариев. Так, Российская Федерация как правопреемница СССР является депозитарием Договора о запрещении испытаний ядерного оружия в атмосфере, космическом пространстве и под водой 1963 года, Договора о принципах деятельности государств по исследованию и использованию космического пространства, включая Луну и другие небесные тела 1967 года, Соглашения о спасании космонавтов и возвращении объектов, запущенных в космическое пространство 1968 года и Договора о запрещении размещения на дне морей и океанов и в его недрах ядерного оружия и других видов оружия массового уничтожения 1971 года наряду с Великобританией и США.

Депозитарное обслуживание физических лиц – предложения и варианты

Добрый день, дорогие читатели. В сегодняшней статье мы затронем такую тему, как депозитарное обслуживание физических лиц, потребность в котором возникает практически у всех людей, ведущих деятельность на фондовом рынке, вне зависимости от того, трейдеры ли они, инвесторы или кто-либо еще.

Проведя анализ рынка депозитарных услуг, наша команда выделила предложение, показавшееся наиболее приемлемым и удобным. И сейчас я расскажу о нем подробнее.

Начнем, все же, с определения термина и перечисления конкретных функций организации депозитария.

Итак, депозитарное обслуживание – это коммерческие услуги, связанные с хранением ценных бумаг компанией депозитарием, а также осуществление операций, связанных с изменением их собственника.

Проще говоря – некая организация, имеющая лицензию на проведение депозитарной деятельности (депозитарий), заключает договор с акционером (депонентом), передающим свои активы в ее хранение, на основе депозитарного договора.

Некоторые компании предлагают как традиционные, так и специализированные депозитарные услуги. Одним из лидеров в этой области является группа компаний Регион. Приоритетным направлением ее деятельности является оказание услуг специализированного депозитария по ведению реестров ипотечного покрытия.

Никакой связи с банковскими депозитами и вложениями денежных средств депозитарное обслуживание не имеет, вопреки созвучным названиям.

Депозитарное обслуживание Церих

А вот то самое предложение, которое показалось нашей команде наиболее предпочтительным из нескольких десятков вариантов. Исходит оно от брокерской компании Церих, специализирующейся на операциях с фондовым рынком и имеющей профессиональную лицензию на осуществление депозитарной деятельности.

Мы остановили свой выбор на данной компании по целому ряду причин. Во-первых, совмещение брокерского и депозитарного обслуживания, доступное клиентам Церих, позволяет существенно экономить время на выполнении всех операций, связанных с ценными бумагами. Их можно производить, что называется, не отходя от кассы. Приобрели пакет акций – сразу же, не выходя из личного кабинета, передали их на хранение.

Во-вторых, значительная экономия на комиссионных издержках, а также затратах, связанных с регистрацией нового собственника ценных бумаг.

В-третьих, брокер, который имеет все возможности и функционал для осуществления полного круга операций с ценными бумагами, гарантирует вам своевременную выплату дивидендов и соблюдение всех сроков отводимых на операции по перерегистрации активов. Что логично, учитывая, покупку, которая ведется через его платформу.

Церих предлагает своим клиентам следующие услуги:

  1. Учет и фиксация прав собственности на ценные бумаги.
  2. Выполнение клиентских поручений, связанных с залогом ценных бумаг и всем формам расчета по ним.
  3. Открытие полноценного депо счета для сертификатов прав собственности на ценные бумаги.
  4. Оказание содействия во всех операциях, связанных с реализацией акционеров своих прав на ценные бумаги, в том числе: перечисление на счет клиента дивидендов и процентов дохода по акциям, информационное обеспечение и сопровождение на всех этапах.
  5. Представление интересов клиента на собраниях акционеров (в случае необходимости).
  6. Контроль первичной документации, связанной со сменой владельца ценных бумаг, «отслеживание» сделок купли/продажи.
  7. Консультационные услуги, связанные с вопросами заполнения документов и многое другое.

Там же расположен и подробный договор депозитарного обслуживания, с указанными в нем правами и обязанностями сторон, а также клиентский регламент со всеми положениями, так или иначе касающимися клиента.

Договор находится в свободном доступе и для его скачивания не нужно никаких дополнительных операций.

Что касается тарифов на депозитарное обслуживание, они также приведены на официальном сайте и клиентском регламенте, а их размер невелик и вполне разумен.

Подводя итоги, скажу, что если вы работаете с ценными бумагами, неважно, к какому типу они принадлежат, без депозитарного обслуживания обойтись довольно трудно, т.к. оно позволяет в значительной мере упростить все связанные с ними процедуры, и спокойно получать прибыль, не отвлекаясь на «бумажные» вопросы.

С уважением, Никита Михайлов
Школа инвестирования

Специализированные депозитарии

Как было указано ранее, в процессе инвестирования учет и хранение активов инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также контроль за распоряжением имуществом осуществляются особым юридическим лицом — специализированным депозитарием. Деятельность специализированного депозитария может осуществляться только на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного 258

депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществляться соответственно только одним специализированным депозитарием.

Специализированный депозитарий нс вправе пользоваться и распоряжаться имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитываться на счете депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на государственные ценные бумаги.

Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, если это предусмотрено соответственно договором с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Специализированный депозитарий отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные.

Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за действия определенного ими депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по их письменному указанию.

Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением:

  • 1) управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов регулятора, положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора доверительного управления акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией;
  • 2) акционерным инвестиционным фондом закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов регулятора, а также положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда в случае передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;
  • 3) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов регулятора и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Специализированный депозитарий дает управляющей компании согласие на распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) или денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо), если такое распоряжение не противоречит закону, нормативным правовым актам регулятора, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Предусмотренное согласие на распоряжение денежными средствами дается путем подписания специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с которым банку или иной кредитной организации управляющей компанией дается распоряжение о перечислении денежных средств. Если специализированным депозитарием является кредитная организация, в которой открыты транзитные счета и счета, открытые для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, и для учета прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, специализированный депозитарий вправе исполнять распоряжение о перечислении денежных средств, если оно соответствует правовым нормам. При 260

этом подписание таким специализированным депозитарием платежного документа не требуется.

Правила осуществления специализированным депозитарием учета и хранения имущества, правила осуществления контроля, а также требования к регламенту специализированного депозитария устанавливаются нормативными правовыми актами регулятора.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд), а также по осуществлению контроля специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед акционерным инвестиционным фондом или перед владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда может быть только депозитарий, являющийся акционерным обществом или обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющий лицензию специализированного депозитария.

Только специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «специализированный депозитарий» или «депозитарий».

Деятельность специализированного депозитария осуществляется по договору:

  • 1) с акционерным инвестиционным фондом, если функции единоличного исполнительного органа этого фонда переданы управляющей компании;
  • 2) с управляющей компанией, если последняя осуществляет доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
  • 3) с иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Срок действия договора специализированного депозитария с управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда не может быть менее срока действия договора доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Не допускается заключение договоров со специализированным депозитарием:

  • 1) если управляющая компания и специализированный депозитарий являются основным и дочерним либо преобладающим и зависимым по отношению друг к другу обществами;
  • 2) если специализированный депозитарий является владельцем акций акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управляющей компанией которого заключается договор;
  • 3) если специализированный депозитарий является владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого с управляющей компанией заключается договор.

Деятельность специализированного депозитария может совмещаться только:

  • 1) с деятельностью кредитной организации;
  • 2) с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также депозитарной деятельности, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией.

При осуществлении кредитными организациями и профессиональными участниками рынка ценных бумаг деятельности специализированного депозитария последняя должна осуществляться отдельным структурным подразделением.

В связи с осуществлением своей деятельности специализированный депозитарий вправе:

  • 1) оказывать лицам, заключившим с ним договор, на основании которого осуществляются учет, хранение имущества (активов) и контроль за его (их) распоряжением, консультационные и информационные услуги, а также услуги по ведению бухгалтерского учета;
  • 2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
  • 3) являться оператором информационной системы, используемой лицами, по договору с которыми осуществляется деятельность специализированного депозитария;
  • 4) осуществлять иную деятельность, предусмотренную законом.

Специализированный депозитарий вправе осуществлять инвестирование собственных денежных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование, а также осуществлять деятельность, предусмотренную законом, при условии соблюдения требований нормативных правовых актов регулятора по предупреждению конфликта интересов.

Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, руководителем филиала специализированного депозитария (руководителем отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) не могут являться:

  • 1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее 3 лет;
  • 2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководитель филиала специализированного депозитария (руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) должны иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным регулятором квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту.

Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) пятью и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, не может быть:

  • 1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
  • 2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
  • 3) физическое лицо, которое в соответствии с законом не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария).

Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление) пятью и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, обязано уведомлять специализированный депозитарий и регулятор в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами регулятора:

  • 1) о приобретении в собственность или в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария;
  • 2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям закона, перечисленным выше.

Лицо, не направившее уведомление специализированному депозитарию или не соответствующее требованиям закона, имеет право голоса только по голосующим акциям (долям) 264

специализированного депозитария, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников специализированного депозитария не учитываются.

Положения, устанавливающие требования к лицу, владеющему (осуществляющему доверительное управление) пятью и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, а также устанавливающие обязанность такого лица уведомлять специализированный депозитарий и регулятор, не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий обязан организовать внутренний контроль за соответствием своей деятельности, осуществляемой на основании лицензии специализированного депозитария, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, договорам, заключенным специализированным депозитарием при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам специализированного депозитария (внутренний контроль специализированного депозитария).

Внутренний контроль специализированного депозитария должен осуществляться должностным лицом (контролером специализированного депозитария) или отдельным структурным подразделением специализированного депозитария (службой внутреннего контроля специализированного депозитария). Контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — решением общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария. Контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария подотчетен совету директоров

(наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) специализированного депозитария.

Контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным регулятором квалификационным требованиям.

Контролером специализированного депозитария, руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария, не могут являться:

  • 1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а также руководитель филиала специализированного депозитария (руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);
  • 2) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее 3 лет;
  • 3) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.

Правила организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии — общим собранием акционеров (участников) специализированного депозитария.

Правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением, формы применяемых документов и порядок документооборота 266

при осуществлении указанной деятельности устанавливаются регламентом специализированного депозитария.

Правила внутреннего контроля специализированного депозитария и регламент специализированного депозитария, а также вносимые в них изменения подлежат регистрации в федеральном органе исполнительной власти в установленном им порядке.

Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Обязанности специализированного депозитария:

  • 1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
  • 2) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
  • 3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности;
  • 4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;
  • 5) осуществлять контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
  • 6) направлять в регулятор уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
  • 7) направлять в регулятор уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
  • 8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью;
  • 9) соблюдать иные требования, предусмотренные законом и нормативными правовыми актами регулятора.

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции (инвестиционные паи) этого фонда.

Договор со специализированным депозитарием прекращается:

  • 1) по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
  • 2) в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершения его ликвидации;
  • 3) в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его прекращения;
  • 4) в случае аннулирования лицензии у специализированного депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии;
  • 5) в случае ликвидации специализированного депозитария с момента принятия решения о такой ликвидации;
  • 6) в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
  • 7) по истечении срока договора.

Сведения о прекращении договора со специализированным депозитарием незамедлительно представляются акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в регулятор с указанием причин прекращения договора.

В случае прекращения договора со специализированным депозитарием последний обязан передать все имеющиеся у него документы, связанные с исполнением указанного договора, другому специализированному депозитарию, с которым акционерный инвестиционный фонд или управляющая компания заключили договор.

При отказе одной стороны от договора другая сторона должна быть уведомлена об этом не менее чем за 3 месяца до прекращения этого договора, если иной срок не предусмотрен федеральными законами.

Поскольку на негосударственные пенсионные фонды и инвестиционные фонды распространяются однотипные регулятивные требования, все функции и полномочия специализированных депозитариев, описанные в этом параграфе применительно к инвестиционным фондам, в полной мере распространяются и на негосударственные пенсионные фонды.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *